申请美国NFA监管CTA的职责

发布时间:2019-03-06 10:09:58


     Commodity Trading Advisor(CTA):中文名 商品交易顾问


      CTA是期货行业中的一种基金管理方式。除非有特殊的赦免,所有的商品交易顾问必须在美国商品期货交易委员会注册,并必须是美国国家期货协会会员。所以商品交易顾问(CTA)是被CFTC和NFA双重监管,根据法案的要求,必须提供充足的信息给客户。这一称呼原来专指美国农产品期货交易顾问。但是随着利率、股权期货的增多,CTA的业务也不再限于农产品期货交易,因此CTA有时也称管理期货(Managed Future)。在期货市场上,CTA是在20世纪70年代金融期货大规模发展后才得到大发展的期货市场结构之一,它使原来由套期保值者与投资者构成的期 货市场二元结构转为三元结构。

 

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CTA的主要业务职能包括:

1)直接接收个人客户的委托,站在客户的利益上,代替客户作出交易决定。

2)为客户提供分析报 告、建议或者软件平台等服务,通过这些服务收取绩效提成及管理费。CTA在期货市场上很像股票市场中的共同基金。但是CTA不能公开发行基金份额,而且必 须严格地向投资者揭示风险,并要将管理账户的业绩定期上报监管机构供检查并公布。

 

CTA的优势:

从美国市场的经验看,CTA与期货市场上的个人投资者相比具有三大优势:

1.CTA都具有明确的长期一致的投资策略,以及资金管理和风险控制体系。

2.CTA会持续不断地监控市场,分析市场的价格变化所带来的风险与机会,从而在相对恰当的时机投资或减少风险头寸。

3.CTA有着严格的交易纪律,可以避免投资者心理波动对交易策略效果的影响。因此自1980年以来,巴克莱集团统计的CTA管理资金增长了20倍以上。

 

      CTA的发展不仅为个人投资者减少期货投资风险提供了途径,而且也成为银行、对冲基金、共同基金及养老保险等机构投资者分散风险、扩展投资组合有效边界的工具。相应的,对于美国金融期货市场来说,随着市场结构多元化,部分个人投资者将期货投资委托CTA等专业机构操作,使市场不成熟所造成的交易风险也被大大降低。

 

      此外,任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规定,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利美国NFA监管的会员资格。

 

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